證券部工作總結(jié)（通用9篇）
證券部工作總結(jié) 篇1
過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)的深切關(guān)懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業(yè)部的支持和幫助下，經(jīng)過我部全體員工的共同努力和拼搏，營業(yè)部取得了較快的成長與發(fā)展。營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、克服困難、扎實(shí)工作，促進(jìn)了營業(yè)部各項(xiàng)工作的完成。積極響應(yīng)公司主題活動(dòng)的號召，在“新開戶客戶貢獻(xiàn)度競賽活動(dòng)”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動(dòng)中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績。現(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：
(一)今年3-xx月份主要業(yè)績指標(biāo)
我部3月份正式成立時(shí)客戶總數(shù)1924戶，5000元以上有效戶數(shù)xx86戶，客戶總資產(chǎn)1.6億，截止xx月30日客戶總數(shù)3936戶，5000元以上有效戶數(shù)20xx戶,客戶總資產(chǎn)2.5億。無論從客戶總數(shù)，有效戶數(shù)和客戶總資產(chǎn)上都有顯著提升。截止xx月末累計(jì)實(shí)現(xiàn)交易量29.58億元，累計(jì)手續(xù)費(fèi)收入362.96萬元，累計(jì)利潤36.51萬元。
以上數(shù)據(jù)和分析表明：
（1）開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動(dòng)營銷激勵(lì)方案和通過周末股民培訓(xùn)學(xué)校提升當(dāng)?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀?jīng)初步顯示出積極性和可操作性，開戶數(shù)和新引進(jìn)資產(chǎn)呈現(xiàn)出一個(gè)良好的開端和上升的勢頭。
�。�2）營業(yè)部業(yè)務(wù)基礎(chǔ)尚不夠扎實(shí)，基礎(chǔ)客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產(chǎn)在逐步擴(kuò)大，但相比較公司其他營業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營業(yè)部，無論是業(yè)務(wù)上還是管理上都還存在很大的差距。
�。�3）營業(yè)部全體員工需要繼續(xù)努力，緊抓市場機(jī)遇，加大市場開拓力度，特別是對優(yōu)質(zhì)客戶資源的挖掘，以及增加基礎(chǔ)客戶的開發(fā)，
才能使我部在未來的經(jīng)營業(yè)績上有長足的增長，才能使我們這類新設(shè)營業(yè)部在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。
（二）、年度主要工作和體會(huì)
營業(yè)部自成立以來全體干部員工團(tuán)結(jié)一心，努力拼搏，克服人手少、任務(wù)重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達(dá)的各項(xiàng)工作目標(biāo)，對內(nèi)加強(qiáng)管理、提升服務(wù)，對外全力拓展、積極營銷，對待每一項(xiàng)工作認(rèn)真準(zhǔn)備、周密部署、細(xì)致落實(shí)，回顧過去一年的重點(diǎn)工作，主要有以下幾個(gè)方面：
1、全力以赴確保數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成
由于前期我們對數(shù)據(jù)拆分工作與某營業(yè)部進(jìn)行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導(dǎo)下，營業(yè)部在員工培訓(xùn)、系統(tǒng)測試、應(yīng)急方案制定以及安全保衛(wèi)防范等工作上都分工明確，與某營業(yè)部配合默契，確保了營業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分完成后的第一個(gè)交易日，營業(yè)部員工精神飽滿，客戶在新的營業(yè)部號段內(nèi)開戶和委托非常順暢，當(dāng)日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉(zhuǎn)賬的問題。對此我們深刻體會(huì)到只有前期做好充分準(zhǔn)備，才能做到事半功倍的道理。
2、完善服務(wù)內(nèi)容提升服務(wù)質(zhì)量
自營業(yè)部成立以來客戶服務(wù)工作就一直是我部工作中非�？粗氐沫h(huán)節(jié)。隨著市場競爭的日益激烈，投資者對營業(yè)部的服務(wù)要求也越來越高，為了在渝北地區(qū)站住腳，擴(kuò)大公司在當(dāng)?shù)氐钠放朴绊懀荒陙砦也坎粩嗟貜?qiáng)化客戶服務(wù)工作，完善服務(wù)內(nèi)容和手段，將客戶服務(wù)和客戶營銷工作緊密地結(jié)合起來，以服務(wù)促營銷。為此，我部結(jié)合自身的實(shí)際情況在內(nèi)部服務(wù)方面做了以下的工作：1）為了加強(qiáng)對非現(xiàn)場客戶的服務(wù)，我部建立了獨(dú)立的短信平臺，對非現(xiàn)場客戶短信服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)做了統(tǒng)一的要求和布置，并明確了具體負(fù)責(zé)人，使之成為標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和日常化的服務(wù)手段。 3）針對每日上市公司的相關(guān)公告、中簽上市、權(quán)證到期等信息，我部要求柜臺專人負(fù)責(zé)在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。 4）堅(jiān)持每個(gè)周日上午9點(diǎn)到點(diǎn)的“股民培訓(xùn)學(xué)�！�，通過對投資者的免費(fèi)培訓(xùn)，提高投資者的實(shí)戰(zhàn)能力，讓投資者充分了解我部咨詢實(shí)力從而擴(kuò)大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。 5）加強(qiáng)投資者教育工作，對營業(yè)部投資者園地的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和完善，提供符合要求的`證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)提示等各方面的內(nèi)容并由專人負(fù)責(zé)及時(shí)更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場信息，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識。
3、加強(qiáng)市場營銷全力拓展客戶
營業(yè)部在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力關(guān)心和支持下，已經(jīng)步入了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開拓的正軌。為極力打造某證券在xx市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進(jìn)存量資產(chǎn)，營業(yè)部根據(jù)自身發(fā)展的特點(diǎn)，提出了：“精耕,擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，并制定了相應(yīng)的營銷模式、營銷渠道和營銷激勵(lì)。
1）營銷模式
考慮到本部為搬遷后新設(shè)營業(yè)部,存量客戶資產(chǎn)不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠迅速擴(kuò)大客戶資產(chǎn)規(guī)模,營業(yè)部制定了以建立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場營銷隊(duì)伍為主導(dǎo)的營銷模式。借助銀行網(wǎng)點(diǎn)這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎(jiǎng)活動(dòng)。
營業(yè)部計(jì)劃組建一支40人的營銷團(tuán)隊(duì)（經(jīng)過近一年來的實(shí)踐，已經(jīng)組建了24人）。營銷員前3個(gè)月每月xx00元/人的底薪保護(hù)，3個(gè)月后根據(jù)引進(jìn)客戶的實(shí)際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉(zhuǎn)為公司經(jīng)紀(jì)人，而淘汰的名額繼續(xù)從市場引進(jìn)優(yōu)秀的營銷人才，以保持40人的營銷團(tuán)隊(duì)不斷的給營業(yè)部引進(jìn)客戶。 2）營銷渠道
根據(jù)“精耕，擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，營業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶
�。�1）營業(yè)部所在的區(qū)
開業(yè)以來，我部先后與區(qū)工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行建立了密切的合作關(guān)系，并取得了23個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)（工商銀行5個(gè)，農(nóng)業(yè)銀行xx個(gè)，中國銀行2個(gè)，招商銀行1個(gè)，興業(yè)銀行1個(gè)，交通銀行1個(gè)，光大銀行1個(gè)）作為營銷渠道，現(xiàn)已派出客戶經(jīng)理進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行客戶開發(fā)。
（2）周邊區(qū)縣
目前市場競爭壓力大，為了最大限開發(fā)客戶，通過區(qū)縣可增加我部營銷渠道，區(qū)縣優(yōu)勢在于競爭壓力較小，手續(xù)費(fèi)相對較高。我部已在等縣區(qū)建立起了營銷網(wǎng)點(diǎn)。 3）營銷激勵(lì)
營業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對營銷員工開展開戶競賽，“周周有獎(jiǎng)勵(lì)，月月有大獎(jiǎng)”以保持引進(jìn)客戶的積極性
周獎(jiǎng)勵(lì)：
對營銷員工每周開戶數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、排名，設(shè)立1等獎(jiǎng)、2等獎(jiǎng)、3等獎(jiǎng)各一名，分別致以300，200，xx0的獎(jiǎng)勵(lì)。
月獎(jiǎng)勵(lì)：
當(dāng)月新增有效開戶數(shù)每戶獎(jiǎng)勵(lì)50元；
當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過xx戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)xx0元；
當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過20戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)150元；
當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過30戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)200元；
當(dāng)月新增無效開戶數(shù)超過5戶，一次性獎(jiǎng)勵(lì)xx0元。
（三）、明年工作打算
對于明年的工作，我部計(jì)劃將重心還是放在營銷方面，主要從以下兩個(gè)方面入手。
1、對區(qū)范圍內(nèi)的重點(diǎn)單位，建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明，地區(qū)有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營企業(yè)家，他們的銀行存款量相當(dāng)可觀，只是這批潛在客戶缺乏對證券市場的了解，這就要求我們通過專業(yè)的服務(wù)來贏得他們的認(rèn)可。計(jì)劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財(cái)方案等方式，對重點(diǎn)單位進(jìn)行有計(jì)劃、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質(zhì)量的客戶，同時(shí)也為擴(kuò)大證券在本地的影響力做出貢獻(xiàn)。
2、持續(xù)我部“精耕，擴(kuò)展區(qū)縣”的營銷思路，堅(jiān)定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地”這一理念。
證券部工作總結(jié) 篇2
一、配合政府部門監(jiān)管，加強(qiáng)行業(yè)自律
加強(qiáng)行業(yè)自律是證券分析師專業(yè)委員會(huì)的重要職責(zé)。證券分析師是一個(gè)專業(yè)性強(qiáng)、影響面廣的特殊行業(yè)，作為溝通投資者與融資者之間的橋梁，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束，這是行業(yè)和市場發(fā)展到一定規(guī)模后的必然要求。也正是基于此種原因，證券分析師專業(yè)委員會(huì)一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，該守則明確提出了"獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執(zhí)業(yè)分析師的道德守則�！吨袊C券分析師職業(yè)道德守則》的適時(shí)出臺確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標(biāo)準(zhǔn)，并將對我國證券分析師執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)的不斷提高起到十分積極的作用。
二、組織行業(yè)教育培訓(xùn)，不斷提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)
為了盡快與國際接軌，專業(yè)委員會(huì)采取走出去，請進(jìn)來的方法，不斷加大證券分析師的培訓(xùn)工作力度：
�。ㄒ唬┳叱鋈W(xué)習(xí)取經(jīng)
1、赴澳學(xué)習(xí)。年7月29日至8月8日，應(yīng)澳大利亞證券學(xué)院（證券分析師協(xié)會(huì)）的邀請，由金曉斌副主任委員任團(tuán)長的赴澳培訓(xùn)團(tuán)一行14人，參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級培訓(xùn)班，并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監(jiān)會(huì)、Barton證券經(jīng)紀(jì)公司、Bloomberg咨詢公司和AMP保險(xiǎn)公司等多家國際知名金融機(jī)構(gòu)。詳細(xì)考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸與交流，取得了預(yù)期的培訓(xùn)效果，圓滿完成了考察任務(wù)。
2、參加日本證券分析師協(xié)會(huì)組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專業(yè)委員會(huì)組團(tuán)參加了日本證券分析師協(xié)會(huì)為我會(huì)專門舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較為系統(tǒng)的證券投資分析的培訓(xùn)，并訪問了日本證券分析師協(xié)會(huì)、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠等著名組織、研究機(jī)構(gòu)、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸和交流。
�。ǘ┱堖M(jìn)來傳授經(jīng)驗(yàn)X年11月17日至18日，證券分析師專業(yè)委員會(huì)在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信托投資公司研究部門、專業(yè)證券投資咨詢公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。
三、不斷加強(qiáng)國際交流與合作，加快我國證券分析師隊(duì)伍的國際化步伐
證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式成立后，不斷加強(qiáng)與國際同業(yè)組織之間的交流與合作，力圖在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)我國證券投資咨詢行業(yè)同國際同業(yè)相互接軌的目標(biāo)。
�。ㄒ唬┳C券分析師專業(yè)委員會(huì)積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)自年7月開始，證券分析師專業(yè)委員會(huì)辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會(huì)外聯(lián)部開始著手進(jìn)行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的申請工作。目前，我會(huì)的入會(huì)申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監(jiān)會(huì)的支持和批準(zhǔn)，有關(guān)申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)總部審批，預(yù)計(jì)2月份可辦理完入會(huì)手續(xù)。
�。ǘ┏鲈L亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)所屬成員國為進(jìn)一步加強(qiáng)證券分析師專業(yè)委員會(huì)與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)組織之間的相互了解，由專業(yè)委員會(huì)主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專業(yè)委員會(huì)代表團(tuán)一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點(diǎn)訪問了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)、泰國證券分析師協(xié)會(huì)以及香港證券學(xué)院，并與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)主席PanasSimasathien先生親切會(huì)面。訪問期間，代表團(tuán)與國際證券界的同行進(jìn)行了廣泛的討論與交流，并進(jìn)行了實(shí)地考察，訪問取得了預(yù)期的成果。
四、建立常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，制定規(guī)章，發(fā)展會(huì)員，作好日常工作
�。ㄒ唬┙⒊ＴO(shè)機(jī)構(gòu)
證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式成立后，隨著各項(xiàng)工作的全面鋪開，專業(yè)委員會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)的人員配備成為了當(dāng)務(wù)之急，目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利于獨(dú)立開展業(yè)務(wù)工作，最近還進(jìn)行了人員調(diào)整，由協(xié)會(huì)會(huì)員部副主任兼任辦公室主任，改為聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時(shí)到位和調(diào)整，保證了日常工作的正常進(jìn)行。
�。ǘ┲贫ㄒ�(guī)章
專業(yè)委員會(huì)制定并通過了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》。財(cái)務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運(yùn)做的重要因素之一，《證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》第1條中明確規(guī)定，專業(yè)委員會(huì)雖然不是一級協(xié)會(huì)，但是它在財(cái)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應(yīng)該保持較強(qiáng)的獨(dú)立性。因此，辦公室制定完成了專業(yè)委員會(huì)的財(cái)務(wù)管理辦法，并已經(jīng)正式付諸實(shí)施。
�。ㄈ┌l(fā)展會(huì)員
在專業(yè)委員會(huì)正式成立時(shí)，共有104家具有證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)成為了專業(yè)委員會(huì)第一批會(huì)員單位。隨后繼續(xù)進(jìn)行了吸收新會(huì)員入會(huì)的工作，向尚未入會(huì)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)寄發(fā)了《關(guān)于加入證券分析師專業(yè)委員會(huì)的通知》以邀請其入會(huì)。目前，專業(yè)委員會(huì)會(huì)員單位已經(jīng)增至110家。
�。ㄋ模┓e極開展行業(yè)調(diào)研工作
辦公室于8月18日向會(huì)員印發(fā)了《關(guān)于開展"證券投資咨詢機(jī)構(gòu)基本情況問卷調(diào)查活動(dòng)"的通知》，旨在對我國現(xiàn)有證券投資咨詢行業(yè)的情況有一個(gè)全面的了解，并針對會(huì)員單位在問卷當(dāng)中所提出的有關(guān)問題進(jìn)行匯總并及時(shí)向主管機(jī)關(guān)進(jìn)行反映，為專業(yè)委員會(huì)今后的工作打好基�，F(xiàn)共回收調(diào)查問卷50多份，辦公室進(jìn)行了匯總和統(tǒng)計(jì)分析，并已作為本次會(huì)議的文件提供給各位委員。
�。ㄎ澹┡c主任委員會(huì)及各會(huì)員單位保持密切的日常聯(lián)絡(luò)
辦公室負(fù)責(zé)保持同主任委員會(huì)各位主任委員的日常聯(lián)系，并負(fù)責(zé)主任委員會(huì)會(huì)議的籌備工作和會(huì)務(wù)工作。同時(shí)，辦公室與各會(huì)員單位也保持著密切的聯(lián)系，通過向會(huì)員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料，及時(shí)向廣大會(huì)員單位傳達(dá)國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新政策、新精神，并及時(shí)向會(huì)員單位匯報(bào)專業(yè)委員委員會(huì)近期的工作情況。
回顧總結(jié)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)籌備成立證券分析師專業(yè)委員會(huì)以來的工作，我們有以下認(rèn)識與體會(huì):
第一、證券分析師專業(yè)委員會(huì)能順利的籌備成立并開展工作離不開證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的指導(dǎo)與大力支持，期望今后能進(jìn)一步建立規(guī)范化的匯報(bào)請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導(dǎo)與監(jiān)督，參與規(guī)章制定及配合監(jiān)管。
第二、會(huì)員中獨(dú)立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)家數(shù)多于證券公司的咨詢部門，布局較分散，資本、業(yè)務(wù)規(guī)模及所有制結(jié)構(gòu)等差異大，一些機(jī)構(gòu)還存在生存與展業(yè)問題，管理有一定難度。作為會(huì)員，有些機(jī)構(gòu)參加專業(yè)委員會(huì)組織的活動(dòng)也不太積極。
第三、證券投資分析師隊(duì)伍執(zhí)業(yè)能力、水平與道德需要進(jìn)一步提高。第四，專業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會(huì)辦公室的積極組織和具體落實(shí)。
證券部工作總結(jié) 篇3
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來到了個(gè)人理財(cái)中心做客戶經(jīng)理后，多問、多學(xué)、多練，通過學(xué)習(xí)“優(yōu)質(zhì)客戶識別引導(dǎo)流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊(duì)等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請他為我行提意見，同時(shí)還建議他開理財(cái)金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財(cái)產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個(gè)人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和理論知識的計(jì)劃，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶又起到好的營銷效果。
一年來，我先后從事儲(chǔ)蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無論在哪一個(gè)崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn)，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，補(bǔ)登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的.新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我行的知名度。在儲(chǔ)蓄所工作時(shí)，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識，做好所內(nèi)機(jī)具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生。營業(yè)終了，逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會(huì)有外地來的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì)填寫，每次我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì)為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時(shí)填寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì)不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我多年來在儲(chǔ)蓄工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我也有問題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百�?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點(diǎn)
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲(chǔ)任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動(dòng)和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財(cái)金帳戶專享的服務(wù)，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會(huì)計(jì)處開了一個(gè)一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財(cái)金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我行的新產(chǎn)品，并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的機(jī)會(huì)，給他們老師介紹了匯財(cái)通和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，老師們爭先詢問匯財(cái)通利率情況，有個(gè)客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財(cái)通。
三、制定新目標(biāo)，為來年做準(zhǔn)備
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，做為客戶經(jīng)理我計(jì)劃從以下幾個(gè)方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強(qiáng)烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛。
2.心理方面�？蛻艚�(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強(qiáng)的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。
3.業(yè)務(wù)方面�？蛻艚�(jīng)理要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉較為冷門的業(yè)務(wù)知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟(jì)知識，特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財(cái)方案的能力。
4.營銷方面。客戶經(jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學(xué)的基本知識，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，望給為領(lǐng)導(dǎo)為我的工作點(diǎn)評并指正，我會(huì)在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券部工作總結(jié) 篇4
一、不怕吃苦的精神和堅(jiān)持不懈努力工作的認(rèn)真態(tài)度
我剛進(jìn)入公司的時(shí)候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時(shí)候，當(dāng)時(shí)什么也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網(wǎng)點(diǎn)可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時(shí)候還允許非現(xiàn)場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領(lǐng)著手提袋分頭行動(dòng)。當(dāng)時(shí)天氣剛進(jìn)入三伏天，最高氣溫高達(dá)40度，我經(jīng)常在太陽下穿梭于各個(gè)大街小巷和各個(gè)高層寫字樓，當(dāng)時(shí)我們那一批新員工大概有30、40個(gè)人，而每天下午回到公司后，我發(fā)現(xiàn)，我差不多總是開戶最多的一個(gè)。其實(shí)我認(rèn)識的人并不多，股票一點(diǎn)也不懂，甚至連什么叫K線都不知道，跟我同時(shí)來的有2個(gè)女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在了后頭，她們會(huì)經(jīng)常問我怎么做的，我總是笑笑，其實(shí)她們不知道當(dāng)她們中午在空調(diào)下休息的時(shí)候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當(dāng)時(shí)開戶的人不少，但多數(shù)是空戶，因?yàn)樵谀菢拥男星橹泻苌儆腥藭?huì)把錢危險(xiǎn)地投入股票市場，有一段時(shí)間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過后，營業(yè)部進(jìn)行了改革重組，重組后我有了自己的第一個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，當(dāng)時(shí)心里特別激動(dòng)，心想有了網(wǎng)點(diǎn)以后，工作應(yīng)該好做多了，但是我錯(cuò)了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業(yè)業(yè)的呆在銀行，但業(yè)績卻沒有起色，幸運(yùn)的是我沒有放棄，心想現(xiàn)在正是積累客戶的好時(shí)候，等來年行情好了，收獲肯定會(huì)不小，就這樣從早上9點(diǎn)到下午5點(diǎn)，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動(dòng)。今年10.1之前的那段時(shí)間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點(diǎn)從銀行走，，6點(diǎn)之前回到公司，然后開始整理資料，然后再開始打電話，每天晚上都是10點(diǎn)半左右才回到住的地方，隨便吃點(diǎn)東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點(diǎn)清苦，偶爾也有點(diǎn)累，但卻非常充實(shí)，工作起來也非常有勁，因?yàn)槲覉?jiān)信付出總會(huì)有回報(bào)，終于過完春節(jié)后，我的業(yè)績有了突飛猛進(jìn)的增長，收入也一下子躍進(jìn)了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自于堅(jiān)持不解的努力背后！
二、善于與人溝通的能力
其實(shí)，我是一個(gè)非常靦腆的人，記得在初三畢業(yè)典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道我們班男生剛才在打賭你有沒有跟我們班的任何一個(gè)男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最后班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個(gè)很勤奮，很好學(xué)，很有上進(jìn)心的好學(xué)生，但你太靦腆了，如果你以后能學(xué)的開朗一點(diǎn)，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會(huì)特別優(yōu)秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導(dǎo)，我沒有辜負(fù)他的期望，雖然在剛進(jìn)公司的時(shí)候我還非常靦腆，但我敢于嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現(xiàn)在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個(gè)客戶已經(jīng)給我介紹了10幾個(gè)客戶了，其實(shí)我總結(jié)了，只要你敢于去說，真誠的去對待對方，那么你們的關(guān)系就會(huì)非常好，我們經(jīng)理曾經(jīng)給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。
三、要有持之以恒的學(xué)習(xí)能力
當(dāng)初來公司面試的時(shí)候，其實(shí)我也在等著另一家上市證券公司的消息，本來已經(jīng)想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現(xiàn)在我們的公司了，但是當(dāng)我第一次參加完每周一次的早禮后，我就決定不走了，決定以后就留在這好好干，我們營業(yè)部的時(shí)總是一個(gè)很低調(diào)，但很注重員工學(xué)習(xí)和長遠(yuǎn)發(fā)展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵(lì)，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時(shí)候，當(dāng)時(shí)時(shí)總就有了一個(gè)大膽的構(gòu)想，員工全體封閉學(xué)習(xí)三個(gè)月，請老師來給我們輔導(dǎo)，他說到做到，結(jié)果我們真的封閉了3個(gè)月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業(yè)資格證，后來公司又組織了基金學(xué)習(xí)小組等等，踏著公司的節(jié)拍，再加上自己的努力，我已經(jīng)順利取得了基金從業(yè)資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業(yè)資格證，公司現(xiàn)在又要求3年內(nèi)考過研究生，呵呵，雖然有點(diǎn)壓力，但學(xué)習(xí)的動(dòng)力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動(dòng)老，學(xué)到老，一個(gè)人如果能時(shí)刻保持學(xué)習(xí)的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經(jīng)濟(jì)浪潮中，我知道我只有保持學(xué)習(xí)的勁頭，才能在以后的工作中做的更好！
四、要具備專業(yè)的業(yè)務(wù)知識能力和技術(shù)分析水平
“做最具責(zé)任感的理財(cái)專家”是公司的口號，也是我的奮斗目標(biāo)，我一直認(rèn)為，無論做哪行哪業(yè)，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時(shí)隨地都能使客戶對我們的服務(wù)感到滿足！在證券市場，業(yè)務(wù)知識能力和技術(shù)分析水平是必須具備的兩個(gè)要素，雖然，賣產(chǎn)品重要的就是賣自己，但是如果你同時(shí)具備了一定的業(yè)務(wù)知識能力，那么你就會(huì)顯得更加專業(yè)，你的工作也會(huì)如虎添翼，工作起來會(huì)更加順手，業(yè)績也會(huì)提升的更快。
五、要具備一定的管理能力、團(tuán)隊(duì)精神和人脈關(guān)系
一個(gè)人要想往高層發(fā)展，要想在一個(gè)行業(yè)長久的更好發(fā)展下去，就必須具備一定的管理能力、團(tuán)隊(duì)精神和人脈關(guān)系。證券市場屬于金融市場，屬于服務(wù)行業(yè)，在以業(yè)績?yōu)橹蔚念I(lǐng)域里，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會(huì)非常輕松和順利。同時(shí)，當(dāng)你向高層發(fā)展的時(shí)候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個(gè)人可能走的很快，但一群人會(huì)走的更遠(yuǎn)！你的團(tuán)隊(duì)必須要有好的團(tuán)隊(duì)精神。
六、不斷的創(chuàng)新能力和敏銳的市場嗅覺
銀行網(wǎng)點(diǎn)，轉(zhuǎn)介紹，社區(qū)宣傳是三種比較傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)開發(fā)模式，但是在傭金戰(zhàn)越來越激烈的證券市場，服務(wù)無疑成為未來的核心競爭點(diǎn)，這就要求我們也必須尋求新的業(yè)務(wù)突破點(diǎn)，QQ群的建立正是在尋求這個(gè)突破點(diǎn)的時(shí)候形成的，自從它建立一個(gè)多月以來，我已經(jīng)足不出戶就成功開發(fā)了20多個(gè)客戶。同時(shí)，在新股頻繁發(fā)行和上市的時(shí)候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業(yè)績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風(fēng)險(xiǎn)，獲得盡可能多的收益！
學(xué)習(xí)，使人向上；工作，使人充實(shí)；休閑，使人輕松；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點(diǎn)30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風(fēng)聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！
起床了，起床了，新的一天開始了。
證券部工作總結(jié) 篇5
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝耍_頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券部工作總結(jié) 篇6
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝耍_頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券部工作總結(jié) 篇7
證券營業(yè)部認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊(duì)伍，營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實(shí)干，扎實(shí)奮進(jìn)，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下：
（一）普及證券知識，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)宣傳
營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗(yàn)較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險(xiǎn)控制以及識別合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等。
營業(yè)部同時(shí)加強(qiáng)了對新業(yè)務(wù)的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財(cái)產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開展了多方面的教育和風(fēng)險(xiǎn)提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。
（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通
營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當(dāng)前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容的了解，現(xiàn)場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。
（三）加強(qiáng)客戶回訪，進(jìn)行分級化管理
營業(yè)部加強(qiáng)了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進(jìn)行了解答和幫助�？蛻舾鶕�(jù)自己不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司平臺采取不同的服務(wù)，提示風(fēng)險(xiǎn)，加大投資者的保護(hù)力度。
（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，公布電話和信箱
營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，對社會(huì)上一些非法證券買賣進(jìn)行揭露，提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報(bào)電話，在一樓柜臺處設(shè)立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。
（五）開通短信業(yè)務(wù)，贈(zèng)送投資者軟件
營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務(wù)的股民通過平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認(rèn)購等信息。在近期例如（股票名稱）等股票配股時(shí)，營業(yè)部均對持股股民進(jìn)行了短信及電話通知。
針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈(zèng)送了公司、炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風(fēng)險(xiǎn)、培育股民理性投資提供了有力保障。
證券部工作總結(jié) 篇8
一、20xx年合規(guī)工作總結(jié)。
北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一線，更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認(rèn)識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財(cái)富價(jià)值，提升服務(wù)品牌。營業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：
1.合規(guī)會(huì)議
合規(guī)會(huì)議由營業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)崗共同組織營業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)，會(huì)議內(nèi)容包括：傳達(dá)各類法律法規(guī)知識、證監(jiān)局及協(xié)會(huì)發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報(bào)等，宣講和傳達(dá)公司合規(guī)會(huì)議精神和內(nèi)容。通過合規(guī)會(huì)議，有效的豐富了營業(yè)部員工的合規(guī)知識，加強(qiáng)了合規(guī)工作意識。20xx年?duì)I業(yè)部組織多次全員合規(guī)會(huì)議。合規(guī)會(huì)議主要學(xué)習(xí)的文件有：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《投資者教育工作制度》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機(jī)構(gòu)發(fā)[20xx]216號《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。
2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和自查工作：營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)［20xx］11號文件《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作：
(一)組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神，落實(shí)《規(guī)定》的具體要求
1）、各級現(xiàn)場會(huì)議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容：由營業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會(huì)議、由各部門負(fù)責(zé)人組織召開部門會(huì)議。會(huì)議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求。
2）、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善。
(二)營業(yè)部自查及落實(shí)方案
我部對照《規(guī)定》，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：
1）、客戶賬戶管理方面自查情況
我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時(shí)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時(shí)向客戶客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時(shí)提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。在開戶柜臺設(shè)置現(xiàn)場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺實(shí)時(shí)復(fù)核功能，保證賬戶的真實(shí)、有效性。營業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù)。所有個(gè)人賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán)，不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時(shí)會(huì)對客戶身份進(jìn)行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時(shí)按照客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度對客戶進(jìn)行管理。
2）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)管理方面自查情況
我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，包括會(huì)議傳達(dá)、現(xiàn)場培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并制定了營銷人員的.內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。
針對客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請，我部挽留崗會(huì)詢問客戶是否對我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿意等情況，以便我營業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時(shí)還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。
3）、傭金管理方面的自查情況
我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向提升客戶服務(wù)能力。要求營銷人員在開展業(yè)務(wù)的同時(shí)，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產(chǎn)品服務(wù)、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度的客戶服務(wù)，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時(shí)，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度，防止?fàn)I銷工作中的價(jià)格戰(zhàn)。
4）、投資者教育方面的自查情況
我部始終堅(jiān)持不懈地與投資者保持各種形式的互動(dòng)溝通，把投資者教育工作融入到業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)及服務(wù)過程中，時(shí)時(shí)提醒投資者防范各類風(fēng)險(xiǎn)，理性投資，搭建以風(fēng)險(xiǎn)揭示為主題的投資者教育平臺，不定期組織員工學(xué)習(xí)，從開戶、電話回訪、產(chǎn)品推薦、客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育。我部員工還走出營業(yè)部，進(jìn)廣場、社區(qū)開展投資者教育活動(dòng)。
我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場滾動(dòng)播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)又通過股民大課堂、理財(cái)報(bào)告會(huì)等形式，將投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管理教育和市場參與教育結(jié)合在一起，引導(dǎo)投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項(xiàng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。
證券部工作總結(jié) 篇9
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。