證券公司投資顧問年終總結（精選3篇）

證券公司投資顧問年終總結 篇1

　　為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關于開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作并取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：

　　一、加強新入市投資者回訪工作

　　由于行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開戶人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客戶回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客戶解決疑難問題，保證客戶服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客戶進行回訪，了解新客戶的操作情況，幫助新客戶熟知總部相關服務方式及投訴渠道。

　　二、加強開戶環節風險教育工作

　　在開戶環節上，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險，然后采用詢問的方式了解客戶，對客戶的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。

　　三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作

　　我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。

　　四、繼續深入開展股民學校活動

　　各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平臺，幫助新入市投資者了解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每周末開展一次股民學校，其余營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。

　　五、積極開展各類投資講座與股評報告會

　　第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，并取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別于4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部于4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人參加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部于5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。

　　六、繼續加強短信風險提示工作

　　我公司各營業部根據不同的各類信息，給客戶發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平臺，讓客戶接收相關信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化。

　　七、加大宣傳新股發行風險提示力度

　　結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客戶了解關于新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客戶新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。

證券公司投資顧問年終總結 篇2

　　對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的'投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

證券公司投資顧問年終總結 篇3

　　我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　1、15年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

　　2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

　　3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

　　2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

　　3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

　　4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　1、技術業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　改進措施：

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

　　5、對公司推出的新產品及時了解。

　　工作計劃：

　　1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　2、個人技術水平通過在具體的.工作實踐中有更大幅度的提高。

　　3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。部門及公司下一步發展的建議

　　部門：

　　1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

　　2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

　　3、部門能有一個值班手機。

　　公司：

　　1、多提供一些培訓機會給大家。

　　2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

　　3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

　　證券公司工作總結 篇上半年工作總結在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶咨詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

　　1、柜臺業務方面，截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

　　2、股票機發放方面，上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬—20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

　　3、在系統測試方面，上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

　　4、四月份為了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況，配合綜合部規范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

　　5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15、6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結束后，傭金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。

　　第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

　　第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~