證券公司年度年終工作總結（精選20篇）

證券公司年度年終工作總結 篇1

　　進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發傳單

　　進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關系網絡

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

　　現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

證券公司年度年終工作總結 篇2

　　年初，漢唐證券提出集中交易的需求，實現了北京三個營業部的集中交易。公司指派我負責這個項目的實施。當時沒有集中交易，更談不上體驗。當時只能一邊實施一邊探索經驗。往返于三個售樓處之間，搭建測試環境，認真測試，在測試中發現問題，解決問題。一個多月后，系統終于順利上線。在這個項目中，我學到了很多，積累了很多經驗，為以后的集中交易打下了基礎。之后負責中關村證券b股集中交易，因為之前做過幾個類似的項目，所以比較得心應手。兩個星期后，十幾個售樓處上線，系統運行正常。

　　從上一年開始，公司意識到我們專柜軟件的版本不統一，給升級維護帶來了很大的麻煩。總行決定統一專柜版本。我負責國投阜外營業部、中信百家莊營業部、金鑫京華營業部的年檢升級工作。和其他同事一起完成了北京專柜軟件版本的統一。

　　由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的kb32柜臺軟件系統。3月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛上線，還存在一些問題。所以這段時間的維護量比較大。4月底，我們公司簽了很多單，總部缺工程師。我被派到總部做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成漢唐南京營業部、漢唐蚌埠營業部、漢唐湛江營業部(兩個營業部、四個服務部)、漢唐茂名營業部、漢唐佛山營業部的區域集中。精心的工作讓系統順利上線，沒有問題。也得到了漢唐證券總部的認可。8月，他被調回北京，負責日常維護、盈余分配的安裝和成功繼承。銀河證券也在9月份開始做區域集中。先把銀河天津石家莊營業部升級到kb32。然后在北京實施三個售樓處(銀河北京月壇售樓處、銀河北京天壇售樓處、銀河北京西直門售樓處)的區域集中。銀河北京完成區域集中后，公司派我到天津實施天津三個銷售處(銀河天津云晶銷售處、銀河天津大連路銷售處、銀河黑龍江路銷售處)的區域集中。到12月底，整個項目順利完成。

　　過去一年，各方面都取得了一定的進展。通過平時做工程和售后服務，積累了很多經驗，證券行業實時性很強，需要及時準確的發現問題。在工程和維護方面，客戶的問題基本得到及時解決。在工程和售后維護過程中保持強烈的責任感、認真的工作態度和良好的心態。在人員少、數量大的情況下，能夠按時完成公司下達的任務。根據公司要求，手機24小時不關機，能在工作時間或休息時間為客戶提供電話維修或上門維修服務，與客戶相處融洽，得到客戶認可。有很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。工作中還存在一些不足，需要提高分析和解決突發事件的能力和程序水平。今后，我們將繼續加強學習，提高技術和業務水平，更好地為客戶服務，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回顧過去，展望現在，展望未來，我相信，通過我們所有金證人的不懈努力，金證會有更美好的明天。

證券公司年度年終工作總結 篇3

　　在已過去的一年中，經過營業部全體員工的努力，并在鄭州營銷管理中心等有關部門的大力支持配合下，取得了長足的進步。回顧20xx年，我們致力于營銷系統內部管理關系上挖潛增效，積極建設以效益為中心的多渠道營銷活動，期間，我們取得的成就就是銷售系統從內到外的凝聚力增強了。各位客戶經理都積極主動，有責任心的經營一個個渠道網點，并取得了總體水平較好的成績。

　　一、銷售業績狀況

　　（市場部去年銷售情況概述）

　　二、銷售渠道狀況

　　1、強化與各銀行渠道關系。銀行是我們最重要的營銷渠道，20xx年，營銷管理團隊繼續加強對銀行渠道的關系維護，目前，北京市區所有銀行網點均有我公司客戶經理駐點工作，各個銀行同我們關系融洽，尤其是12月份，在中國銀行的有效配合下，營業部開戶數迅猛增長，為此市場部的全體成員克服了常人難以想象的困難，在各種壓力下，較好的完成了本職工作，為營業部的發展，作出了重要貢獻。

　　3、加強品牌宣傳力度。在上級領導的大力支持下，20xx年6月份我們開展了高考送水活動，贏得了社會各界的廣泛贊譽；隨后在北京片區大力策劃宣傳中投證券年中投資報告會，7月份投資報告會的成功舉辦也為總部和各兄弟營業部的所稱道；同時我們不斷注重同媒體的聯系，長期在北京電視臺進行廣告投放，大力配合政府部門做好各項迎賓活動。這些活動的有效展開，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升，為渠道營銷工作的開展造就有利環境。

　　2、建設各種新銷售渠道。去年我們開展多項營銷活動，旨在拓寬營銷渠道，主要方向是對黨政機關，本地大型企業以及富裕鄉鎮等進行多點開發，發掘優質客戶。

　　3、強化支持，制度保障。通過實施任務分解，責任到人制度，加強業務追蹤督導，按照上級領導的部署，強化營業部后援支持保障措施，同時加大了對客戶經理的考核力度。營銷渠道建立健全了客戶經理跟蹤維護制度，對業務發展相對滯后的網點和客戶經理，采取深入剖析，獎懲相符的方式，強化督促，靠前指揮，將業績目標細化分

　　解到每月每周，落實到個人，加強業務追蹤督導，保證了開戶數的持續、快速發展。

　　4、強化人才引進計劃。針對20xx年市場部崗位不齊，對外駐點偏少的情況，20xx年，營業部大力開展人才引進計劃，一批素質高，戰斗力強的營銷人員，有效的促進了營銷隊伍的建設，截止20xx年12月份，北京團隊今年共引進客戶經理X名，對市區原人員空缺的各銀行網點進行的重新派駐，對銀行渠道的整合，一方面充實了營銷隊伍，另一方面也促進了營銷渠道同銀行的關系，實現的雙贏的局面。

　　三、銷售渠道存在的問題

　　1、部分營銷人員對公司的指示精神理解不夠，營銷業績不夠穩定，沒有嚴格按照終端思路開拓客戶，在客戶開發方面存在一定失誤！

　　2、部分營銷人員的心態以及公司存在薪資制度，均存在“急功近利”狀況。營銷人員更多的只想讓客戶開戶交易，往往擅長市場開拓而不擅長市場維護和提升。

　　3、客戶選擇公司開戶時更多考慮的是低傭金，相對鄭州等一線城市我們缺乏該項優勢，因此也損失了部分客戶。

　　4、部分營銷人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在銀行網點上，缺乏開拓創新意識。

　　5、暫時缺乏新渠道的長期開發策略，不能促成品牌的熱銷。

　　6、營銷人員的觀念、思路、方法無統一和協調，工作執行力有待加強。

證券公司年度年終工作總結 篇4

　　營銷方面。客戶經理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

　　我是_年6月來到公司，經過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然后入職，在這幾個月的學習與工作的時間里，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將我入職以來的工作情況作工作總結如下。

　　首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業，身在異地，沒有經過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗!作為客戶經理，我認為開發客戶與客戶維護是非常重要的，如今的市場行情，開發一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端!

　　對工作保持長久的熱情和積極性，更需要有“不待揚鞭自奮蹄”的精神。所以這_年來我一直堅持做好自己能做好的事，一直做積累，一步一個腳印堅定的向著我的目標前行。

　　其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在此之間，也發現了開發客戶是不容易的，維護客戶是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納!

　　為進一步減少會議和提高會議質量，我們安排會議堅持了會前有準備、有議題，建議與會者會上講話要短、話不離主題、講話要解決實際問題和開小會、開短會、不開無準備會的原則等。堅持了_x多次要求的“會前無議題，會上臨時動議的問題，一律不予研究”的要求，今年全公司大型性會議明顯減少，會議質量大有提高，基層單位比較滿意。在實際操作中主要采取了四個方面的措施：

　　多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

　　學會主動與人溝通，交流：經常與車間，倉庫，質檢部的相關人員接觸，這樣便于自己了解產品，跟蹤需要，減少工作失誤，提高工作效率。

　　質量管理是醫院永恒不變的主題，定期進行檢查考核，是提高護理質量的保證。為了提高護理質量，護理部在總結以往工作經驗的基礎上，對各科室護理臺帳重新規劃，重新制定了切實可行的檢查與考核細則，每月重點查，每季度普遍查的基礎上又進行不定期抽查、互查，共檢查近200次，合格率95%以上。在基礎管理、質量控制中各科室護士長能夠充分發揮質控領導小組成員的作用，能夠根據護理部的工作安排做到月有計劃，周有安排，日有重點，月底有小結。

　　如今我逐漸的喜歡上了證券行業，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力!客戶經理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!

　　總之，上半年我的職業規劃及目標是：按照公司的規定，開發足夠的客戶，累積一定的資產，完成轉正要求!

　　多學習：向經驗豐富、工作突出的護士長學習，學習她們的工作經驗、工作方法;向外院護理同仁們學習，學習她們的先進管理機制、排班方法、工作狀態;向科里的護士們學習，學習她們工作中的長處，彌補自身的不足。

證券公司年度年終工作總結 篇5

　　四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著__年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

　　首先，從__年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國范圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。

　　因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

　　服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

　　應全營業部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。

證券公司年度年終工作總結 篇6

　　20__年，對于__可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

　　自____年加盟__證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

　　兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

　　總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

　　1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管后的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

　　2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作

　　3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的

　　4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先后多次去

　　5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況

　　6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關第三方存管業務的培訓內容。

　　7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

　　8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

　　以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。

證券公司年度年終工作總結 篇7

　　我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　1、2019年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

　　2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

　　3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

　　2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

　　3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

　　4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　1、技術業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　改進措施：

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

　　5、對公司推出的新產品及時了解。

　　2019年工作計劃：

　　1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

　　3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。 部門及公司下一步發展的建議

　　部門：

　　1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

　　2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

　　3、部門能有一個值班手機。

　　公司：

　　1、多提供一些培訓機會給大家。

　　2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

　　3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司年度年終工作總結 篇8

　　以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展xx市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：

　　1、打造服務品牌，提供一流服務

　　我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經營意識，實現一流管理

　　有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

　　以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。

　　3、注重素質教育，培養一流人才

　　以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。

　　xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

　　4、加強企業文化建設，營造一流文化

　　企業文化建設是xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。

　　強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

　　三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

　　5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設

　　學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

證券公司年度年終工作總結 篇9

　　不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。

　　回首20xx年的，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和時惆悵，總體而言，到江海的這是愉快的。20xx年，對于我來講可謂是的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

　　我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。

　　記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識平也比較膚淺，通過跟老員工的和參加公司的，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和，不斷去，超市，現在自己一去展業也能勝任了。

　　通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

　　對于20xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉，開發更多的客戶。

　　同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓2部成為全公司最棒的團隊!

證券公司年度年終工作總結 篇10

　　入職--證券的客服部到至今已經半年有余，在領導和同事們的悉心關懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。

　　投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯系內外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務水平和服務素質以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專業知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發展前景的、充滿挑戰性且富有魅力的成長平臺。

　　剛入司在柜臺崗位學習，學到了最基本業務的應用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業務的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶，常常會復印出錯，“細節決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：

　　(1)對個別客戶的股票進行跟蹤，如果有對股價有影響的重要信息，應該及時以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間

　　(2)接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務支持;在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應該親自上門給與解決。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助

　　(3)配售股、增發、可轉債、權證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒;每月公司都會安排些客戶讓我們去通知，在這過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學會隨機應變，防止因服務態度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經驗

　　(4)協助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現場客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會，里面資料內容未來股市的預測和個股精挑細選，對現場和場外客戶的幫助很大

　　為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實勤奮，提高專業素養，提高分析能力，爭取盡早可以實現獨立工作，為客戶和公司創造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習，使自己的專業素質和業務水平不斷提高，爭取早日將自己的專業知識轉化為專業能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進步，與公司共同成長。

　　在今后的工作中，作為投資顧問團隊的一員，我將更加努力上進，實現自我，爭取為客戶創造價值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發展竭盡全力。

證券公司年度年終工作總結 篇11

　　進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發傳單

　　進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，要想做出業績就要不斷的學會總結，今天第一范文網小編給大家帶來了20xx證券公司年終工作總結，希望對大家有所幫助。

證券公司年度年終工作總結 篇12

　　自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這半年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的工作總結如下：

　　一、加強學習，提升素質

　　進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業余時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

　　二、積極上進，踏實工作

　　自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業務和開戶工作，由于之前忙碌到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。

　　三、正視問題，繼續努力

　　通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

　　一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。

　　二是業務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。

證券公司年度年終工作總結 篇13

　　xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券公司年度年終工作總結 篇14

　　自xx年3月投身于證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

　　一、真誠待人，贏得真心

　　真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

　　真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。

　　如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。

　　同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

　　真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。

　　上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

　　另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。

　　如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。

　　這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至并不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

　　二、嚴于律已，實現飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

　　首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。

　　在從業一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。

　　對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

　　最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司年度年終工作總結 篇15

　　一：證書考試

　　證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20--年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業要求打好基礎。

　　二：日常管理

　　1. 營業部任務

　　作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家!

　　2. 團隊任務

　　團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

　　三：業績目標

　　1. 開戶數

　　上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后，有效戶達到50。

　　2. 托管資產

　　托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20--年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。

　　四：職業目標

　　1. 證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。

　　2. 認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

證券公司年度年終工作總結 篇16

　　從進入公司到現在已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。

　　在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

　　1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在2__年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于2__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

　　2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設;

　　3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發送給各相關工作人員，并對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;

　　4、從2__年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識;

　　5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點;

　　6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;

　　7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之后，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題;

　　8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業務，并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

　　通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：

　　1、加強業務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發現對于公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平;

　　2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通;

　　3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

　　在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。

證券公司年度年終工作總結 篇17

　　今年年，對于_可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信_證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

　　自1993年加盟_證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

　　兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

　　總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

　　1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管后的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

　　2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------

　　3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------

　　4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先后多次去----------

　　5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------

　　-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關第三方存管業務的培訓內容。

　　7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

　　8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

　　以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以_證券的利益為重，無不是心懷對_證券的感激與期待。

證券公司年度年終工作總結 篇18

　　20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下:

　　1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之,在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

　　2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部,同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據,實現了三家營業部在同一日順利過渡。

　　3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協助,終于比較順利地完成了任務。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因,主要是因為:

　　1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現原因。

　　2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。

　　3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

　　4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業務的不了解,到現在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足:

　　1、技術業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務,新知識,做到知識的更新。

　　改進措施:

　　1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

　　3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程實施機會,在實踐中學習。

　　5、對公司推出的新產品及時了解。

　　20xx年工作計劃:

　　1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

　　3、在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協調能力。部門及公司下一步發展的建議

　　部門:

　　1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

　　2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。

　　3、部門能有一個值班手機。

　　公司:

　　1、多提供一些培訓機會給大家。

　　2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發揮員工的積極性。

　　3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協作精神。

證券公司年度年終工作總結 篇19

　　今年年，對于__可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

　　自1993年加盟__證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

　　兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

　　總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

　　1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管后的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

　　2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------

　　3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------

　　4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先后多次去----------

　　5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------

　　-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關第三方存管業務的培訓內容。

　　7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

　　8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

　　以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。

　　__證券股份有限公司

　　____業務總部

　　__

　　20__年1月18日

證券公司年度年終工作總結 篇20

　　進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　綜上所述，雖然做了以上這些具體工作，但離上級“兩風”建設要求，還有很多不適應的地方和需要改進的方方面面，主要體現在運轉中講管理的較小;實干中缺乏思考，忙碌中不善于總結，議事中不善于協調，竟其原因主要是：

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業心加強了

　　現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

　　1、發傳單

　　進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　20__年即將過去，在這將近一年的時間中我通過努力的工作，也有了一點收獲，臨近年終，我感覺有必要對自己的工作做一下總結。目的在于吸取教訓，提高自己，以至于把工作做的更好，自己有信心也有決心把明年的工作做的更好。下面我對一年的工作進行簡要的總結。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　(4)編制銷售手冊;其中包括代理的游戲規則，技術支持，市場部的工作范圍和職能，所能解決的問題和提供的支持等說明。

　　3、充分利用關系網絡

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

　　20__年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份后進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。

　　現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。